Blanqueo de Capitales

Analizamos y actualizamos las políticas empresariales relativas al Blanqueo de Capitales de acuerdo las Directivas europeas y al recién publicado Real Decreto-Ley 11/2018.

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PROTECCIÓN CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES SEGÚN LOS PRINCIPIOS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

De acuerdo con los principios de los Programas de Cumplimiento Normativo, Escola Abogados ofrece servicios adaptados a la situación del cliente que van desde la revisión parcial o total de los sistemas existentes de acuerdo con la normativa actual, hasta la implantación completa desde cero de un sistema integral de Prevención contra el Blanqueo de Capitales.

La metodología siempre se ajustará a los principios de cumplimiento normativo y a las particularidades de la empresa en funcionamiento ordinario, de manera que la interferencia en las actividades diarias sea mínima. Contempla las siguientes fases:

Fase 1. Auditoría de situación y clasificación de la empresa.

Consiste en la revisión de las políticas y procedimientos en funcionamiento. Verificación de la condición de la empresa como sujeto obligado de acuerdo a la normativa vigente.

Fase 2. Evaluación de la exposición al riesgo.

Se tendrá en cuenta la puesta al día sobre la regulación penal, la nueva regulación administrativa aplicable y las medidas de diligencia debida.

Fase 3. Elaboración y ejecución del Plan de Blanqueo de Capitales.

Se creará la Estructura de Control, el Régimen Sancionador Interno, el Plan de Formación y se establecerá un Cuadro de Mando de seguimiento de las actividades. Se incluirá el Plan anual de Auditorías Internas.

Fase 4. Archivo de evidencias, mejora continua y lecciones aprendidas.

Se generará el archivo de evidencias como la mejor prueba para acreditar fehacientemente el compromiso de la empresa contra el Blanqueo de Capitales y el establecimiento de una cultura real de cumplimiento.