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Cumplimiento Normativo

 

La (auto)responsabilidad de las empresas y el Cumplimiento Normativo

El nuevo modelo de funcionamiento empresarial impulsado por la Unión Europea obliga a las empresas a ser elementos activos en el cumplimiento de las leyes, sean éstas penales o de cualquier otro tipo.

A diferencia de lo que ocurre en otro tipos de planes de prevención, como el Plan de Prevención de Riesgos Laborales, donde la legislación establece lo que debe contemplar y cómo ejecutarlo, la nueva legislación es deliberadamente inespecífica, permitiendo a una empresa establecer planes específicos adaptados a su tamaño, recursos, riesgos y particularidades. Lo que sí marca la ley son los requisitos mínimos necesarios que debe contener para que pueda considerarse adecuado y eficaz.

Por consiguiente, las empresas deben incluir en sus reglamentos internos controles y mecanismos orientados a crear una cultura corporativa respestuosa con la ley y unos comportamientos éticos intachables que convivan, además, con los tradicionales objetivos de negocio y rentabilidad.

Así, se introduce el concepto de Responsabilidad Proactiva –o Accountability–, cuya aplicación exige a la empresa establecer todas las medidas empresariales necesarias para conseguir una autogestión eficaz en materia de cumplimiento normativo, lo que significa:

  • Conocer con detalle los riesgos reales y específicos a los que está expuesta una empresa, sus empleados, socios, clientes y todo tipo de colaboradores.
  • Diseñar y ejecutar un plan adecuado, completo y eficaz que incluya medidas técnicas y organizativas destinadas a prevenir los riesgos detectados.
  • Acreditar fehacientemente que se cumple con todas las normativas que apliquen, y a hacerlo mientras la empresa esté en funcionamiento.
  • Colaborar activamente con las autoridades de control competentes.

Este concepto afecta de manera importante a la administración de las empresas, pues obliga a las empresas a ser respetuosas con la ley y a tener que demostrarlo.

RESPONSABILIDAD PROACTIVA Y EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

De acuerdo con el concepto de Responsabilidad Proactiva, las empresas deben establecer los programas correspondientes para autogestionarse eficazmente. En este sentido, un Programa de Cumplimiento Normativo, o de Compliance, se define como el conjunto normas, políticas y procedimientos destinados a establecer una verdadera cultura de respeto a las normas y leyes.

NUESTRAS SOLUCIONES EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Nuestro despacho revisa planes ya implantados, por la propia empresa o  por terceros, o elabora e implanta desde el inicio todo tipo de Planes de Cumplimiento (también llamados Planes de Compliance o simplemente Compliance).

En el Despacho Escola Abogados disponemos de una metodología propia que interfiere lo menos posible en las operaciones diarias de la empresa a la vez que asegura una protección real.

Le invitamos a conocer con más detalle nuestra metodología visitando los páginas sobre Compliance Penal, Blanqueo de Capitales o Protección de Datos Personales.